Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu (SEC) ile olan son anlaşmada, Goldman Sachs’ın yaklaşık on yıl süresince 22.000’den fazla eksik *blue sheet başvurusu yaptığı ortaya çıktı. Bu eksiklikler sonucunda banka, suçlamaları karşılamak için SEC’ye 6 milyon dolar ceza ödemeyi kabul etti. (*Blue sheet verileri, menkul kıymet alım satım bilgilerini içeren kayıtlardır ve komisyon için hayati bir öneme sahiptir.)
Veriler Eksiksiz ve Doğru Olmalıydı
New York bölge ofisinin bölge müdür yardımcısı Thomas Smith Jr., blue sheet verilerinin komisyonun görevlerini tam anlamıyla yerine getirebilmesi için kritik bir role sahip olduğunu belirtti. Smith, yatırımcıların korunması ve piyasa bütünlüğünün sürdürülmesi açısından bu verilerin eksiksiz ve doğru olmasının zorunlu olduğunu söyledi.
SEC’nin yaptığı incelemede, Goldman Sachs’ın bu süreçte 163 milyon işleme ilişkin eksik veya hatalı ticari veri sunduğu tespit edildi. Bu hataların 43 farklı kategoride olduğu ve Goldman’ın bu hataların 29’unu kendi incelemesi sonucunda fark ettiği belirtildi.
Goldman Sachs’ın bu eksiklikleri kabul ederek, raporlama sistemlerini ve kontrollerini geliştirmek için adımlar attığı kaydedildi. SEC, bu durumun federal menkul kıymetler yasalarının kayıt tutma ve raporlama hükümlerini ihlal ettiğini belirledi. Sonuç olarak Amerika merkezli yatırım bankası, 6 milyon dolar ödeme yapmayı kabul ederek anlaşma sağladı.
